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全流程合規助海外工程化解風險

來源:中國貿易報 作者:本報記者 錢顏 2019-11-13 10:05:32

“國際工程業務有著獨特的行業特征,比如,建設周期長、合同管理難度大、參與主體多元化、項目不可轉移、具有政治色彩、存在技術標準差異、長期室外或野外作業等。”在日前舉辦的海外工程項目管理研討會上,中華全國律師協會建設工程和房地產專業委員會主任朱樹英說,鑒于此,企業應依法合規經營,從本質上控制風險。

中土集團巴基斯坦分公司員工賈慧琴對此表示,合規經營是企業維系繁榮與發展不可或缺的重要因素,是企業得以參與國際競爭的根本保證。合規經營既要遵守企業內部的規章制度,包括企業價值觀和道德準則,又要遵守項目所在國的各項法律法規及監管規定。合規經營要與企業管理深度融合,內嵌于項目追蹤、投標運作、合同談判、項目實施、竣工驗交的全過程,嚴格執行投標決策管理辦法、對外投資管理辦法、“三重一大”決策實施辦法、工程項目管理規定等,建立自上而下、橫向到邊、豎向到底的全面風險管理體系,用各環節、各階段的遵規守紀,從本質上控制風險的發生。

此外,企業可以細化應對措施,在海外建設業務開展過程中化解風險。“對在建的工程項目做好實施前的組織規劃,從進度、質量、安全、環保、成本等方面明確工作目標和推進計劃,配置好生產要素,滿足項目實施需要;在履約過程中,嚴格落實規劃目標,出現大的偏差時,及時查找原因,采取糾偏措施;加強施工現場和駐地管理,完善針對施工現場突發事件的應急預案和專業的事故報告制度,加強安全技能的培訓工作,提高施工安全、質量管控能力,防患于未然。”賈慧琴表示。

朱樹英強調,僅有企業法務部門的盡職努力不能從根本上解決合規和風控問題,提高企業決策層對法律的敬畏、對合規的理解才是關鍵。國際工程的合規和風控問題遠比國內工程復雜,絕非單一部門能把控或勝任。在開展國際工程項目的同時,必須建立中國承包商的合同話語權以及合同簽約、評估、生效前的法律審查制度,提升企業總法律顧問和法務部門在合規和風險把控的地位與職權。在主要法律風險無法控制時,可以對不能簽約的合同達成否決權共識。

某高速公路項目遭發包人巨額索賠就是典型的教訓。朱樹英舉例說,2009年9月,由某大型中央建筑企業組成的聯合體以4.4億美元成功中標約49千米的A、C標段。然而,低價戰略并未以合同能否實際履行為前提,投標價格還不到當地政府預算的二分之一。沒有事先仔細勘探地形,沒有研究當地法律、經濟、政治環境,沒有研究遇到糾紛時如何妥善處理,中資企業與當地公路管理局“裸簽”固定總價合同,以致因成本上升、工程發生變更及工期延誤帶來的巨額損失無法從業主方獲得補償。

除了注重合同生效前的風險評估和審查,加強合同履行過程中的管理,尤其是簽約、索賠及相應的證據管理,也是不容忽視的實務操作層問題。

國際工程以低價中標達到高價結算的項目,幾乎都是依據工程變化情況,多次簽約,并精于索賠來實現,因此,確保國際工程簽約和履約質量是合規和風控的不變原則。朱樹英舉例說,位于沙特的某輕軌項目發生巨虧就是不重視工程簽約合規造成的。

2009年2月,某中企成為沙特輕軌項目總承包商。2010年9月,離竣工還有3個月時,承建單位董事長因工程嚴重虧損在麥加就地解職。該企業在公告中表示,麥加輕軌項目將給其帶來41.53億元人民幣的巨額虧損,近全年利潤的一半。該企業表示,在工程變更并未及時辦理簽約和索賠手續的情況下,承建單位全力確保工期進度,增加了大量人力、物力和財力,項目成本因此大大超出預期。在工程結算時,承建單位也沒有證據證明合同履行過程中增加的工程量,由此造成中國承包商蒙受重大損失。

“在確保工期和質量的同時,必須確保合同簽約和履約質量。企業決策層應從指導思想上建立合規和風控的管理機制,讓相應部門和人員把事情落到實處。”朱樹英強調,在海外工程項目履行過程中,盡量做到有多名律師全程參與,負責項目全過程簽約和索賠管理,以便發生糾紛后能夠第一時間提供完整的證據。


責任編輯:葛巖

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